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國立臺北大學 法律學系一般生組 張心悌所指導 宋易軒的 論證券交易法之反操縱條款- 以連續交易之有效管制為中心 (2018),提出振宇五金商品查詢關鍵因素是什麼,來自於操縱市場、連續交易、訴訟抗辯、源頭管理。

而第二篇論文國立政治大學 風險管理與保險學系 陳俊元所指導 徐聿芊的 以監理有效性及透明性檢討我國保險監理—以保險業裁罰案件為中心 (2017),提出因為有 保險監理、監理透明性、監理有效性、保險業裁罰、行政裁罰、實證研究的重點而找出了 振宇五金商品查詢的解答。

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論證券交易法之反操縱條款- 以連續交易之有效管制為中心

為了解決振宇五金商品查詢的問題,作者宋易軒 這樣論述:

證券市場之設置旨在集眾人資金投入,藉以助成企業經濟活動。而代表企業所有權及未來潛力諸如獲利、資產開發等價值之股份,本於所有權象徵之抽象性與實時計算真實價值之困難性,股份價值僅能憑藉公開之各類資訊,交由投資人評價後以一連串競價交易之供需關係形成。操縱行為則係運用個人或群體力量,扭曲前述價格之揭示,進而影響其他投資人對股份之評價而造成交易虧損,衍生之信賴破壞與市場公平之斲傷,在在難符證券交易法規範「保障投資」之旨趣。是以,凡有證券市場之國家,縱有用語差異,本前揭意旨均就操縱市場之行為立有禁止規範。惟證券市場之運作,實乃各類人性之集大成,由資金運用、交易手法衍生之操縱行為堪稱千變萬化,欲精確定義法

令卻往往不免挂一漏萬,然其實際作法仍萬變不離其宗。故我國證券交易法第155條規定,即仿照美國立法例分門別類予以列明。於條文所示之多種態樣中,就「連續交易」更是作手直接或間接由炒作行為獲利之主要手段,亦係遭扭曲之價格狀態得以維持之關鍵要素及犯罪偵緝之主軸類型,然「連續交易」條款之要件認定不僅易生疑義,就現行法規、實務運作均有見樹不見林之嘆,難以期待進一步遏制作手之炒作行為,往往於炒作結束股價崩跌後,方能介入偵查,投資人所受之傷害斷難阻卻。有鑑於此,本文跳脫以往論文集中於反操縱條款構成要件檢視之研究方向,除介紹較罕見探討之作手思維及具體運作手法外,另就晚近之國內外學說、實務案例與主要常見之訴訟抗辯

做簡要介紹及研析。次由更宏觀角度出發,提出反操縱條款內容調整及配套規範之建議,期能於事前助成操縱行為之源頭抑制、事後於偵審程序之認事用法更加簡明。關鍵字:操縱市場、連續交易、訴訟抗辯、源頭抑制

以監理有效性及透明性檢討我國保險監理—以保險業裁罰案件為中心

為了解決振宇五金商品查詢的問題,作者徐聿芊 這樣論述:

本研究以提升監理有效性之角度為出發點,透過比較法研究及實證分析,釐清我國保險業裁罰現況並提供改進建議。根據2015年之統計資料,金融監督管理委員會對金融業科處之罰鍰,有超過80%來自於保險業,對保險業而言實為沈重負擔,業者也希望能有更明確、更符合比例原則、更有效之方法以提升監理效率並降低裁罰金額。本文首先將探討金融監理之目的與機制,並透過比較法研究了解監理有效性及透明性之概念。再藉由對對近年裁罰案之研究整理,探討我國保險業裁罰之現況,並結合實證分析與監理實務之討論,探究保險裁罰之透明性與有效性程度後,試擬出可能之改革方向。本為以為,我國保險裁罰欠缺一致之標準,可藉由裁罰基準表讓受裁罰公司了解

法規適用及處罰所採取之原因與標準,協助主管機關建立一致、公平、透明之處罰模式。