走在汽車革命的路上論文書籍站
國立臺灣科技大學 財務金融研究所 劉代洋所指導 王淑芬的 開放式共同基金OTC掛牌之個案研究 （2014），提出集保帳戶存摺關鍵因素是什麼，來自於投信產業、共同基金、經營策略、核心競爭力。
開放式共同基金OTC掛牌之個案研究
為了解決集保帳戶存摺 的問題，作者王淑芬 這樣論述：
為提供國人更為便捷的方式投資基金受益憑證，乃參酌國外相關市場經驗，櫃買中心建置以興櫃股票交易平台為基礎之「開放式基金交易平台」，讓投資人使用現有之證券交易帳戶及同一本集保存摺即可買賣不同投信業者發行之基金，以簡化投資人向個別投信業者開戶之繁瑣手續。開放式基金受益憑證交易平台自103年 10月27日起正式上線實施，投資人即得以現有之櫃檯買賣帳戶買賣已登錄掛牌的開放式基金受益憑證。透過這個基金交易平台，申贖都是T+2，比以往T+3或境外基金甚至要T+7日以上，讓投資人資金更有效率，有機會創造投資人、投信及券商三贏的局面。除此之外，可吸引國際資金，也讓台灣流出去的錢回流，未來不會再大量流出。這個基
金平台有助國內基金國際化。個案公司除了支持政府政策在第一階領先掛牌，更是為了讓公司國際化，為自己多開了一通路，同時也為客戶帶來更多的服務。從個案研究法分析，短期規模及交易量可能無法有顯著擴大，但對個案公司除了有無形的廣告效益外，對品牌的提升也有無限的可能。本研究結果發現，自103年10月27日掛牌以來，成交量並不活絡且市場接受度也不明朗，除了掛牌時間尚短仍需要長期觀察外，本研究觀察到交易成本相對高，未來可免除或降低交易稅才能讓交易活絡；另投資人尚不熟悉此交易平台，因此未來可由主管機關發起相關活動，才能短時間擴及全省並提供相關優惠活動以吸引投資人關注並多舉辦各種競賽、獎勵活動給予媒體曝光的機會且
可透過經紀商開辦說明會，使投資人更了解平台交易流程及優勢。